为顺利控股天弘基金,马云进京寻求监管特批
2013-10-11 10:04:28   来源:虎嗅   评论:0 点击:

导读: 据《21世纪经济报道》安丽芬报道,尽管阿里巴巴11 8亿元将控股天弘基金51%股权,
       据《21世纪经济报道》安丽芬报道,尽管阿里巴巴11.8亿元将控股天弘基金51%股权,但该事项尚需通过天弘基金股东审议和证监会批准,而阿里巴巴入主天弘基金已触发多项监管条令,如果监管层较真儿,阿里收购事项仍存政策风险;为此,马云近日赴京与证监会相关人员会晤,以寻求特批。
 
主要触碰到现有监管条令哪些模糊地带?
 
该篇报道称,对于基金公司主要股东(即持有股权最高且不低于25%)的准入条件及流程,多个监管条令均设有红线。
 
——新基金法第14条规定,基金公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司实际控制人,应报经国务院证券监督管理机构批准。
 
——《证券投资基金管理公司管理办法》规定,“基金公司主要股东”应当“从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务”。
 
——尚未颁布的《公开募集证券投资基金管理人管理办法(征求意见稿)》则表述,“主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,净资产不低于2亿元,持续经营3个以上完整的会计年度”。
 
于是,模糊问题来了。
 
收购天弘基金的主体非阿里集团,而是支付宝母公司浙江阿里巴巴电子商务有限公司,其旗下有支付宝、小额贷款公司、众安在线财险公司等。“阿里商务是否具备控股基金公司的资格,要看证监会对其业务的界定。如支付宝的第三方支付牌照由央行颁发,宽泛解释可认定为金融业务,小贷公司则不算资管。”某基金法务人员说,因此监管层如果较真儿,收购事项仍存在政策风险。
 
但基本上,此此入股通过的可能性远远高于前不久阿里欲寻求以合伙人制度挂牌香港股市的可能性。(看看,创新不容易,为了突破老的监管规则,马云是南下香港、北上北京,多处游说,寻求特批)据《21世经经济报道》引用某知情人士观点:“马云会晤证监会寻求特批很可能通过,因为这不仅契合目前监管层的创新思路,也顺应了更高层金改的大势。”

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